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<h1>基金业何时天下无鼠</h1> <div class="from_

2019-11-05 05:40

  近日,南方宝元债券和南方成份精选原基金经理王黎敏和上投摩根成长先锋原基金经理唐建双双被证监会处以终身市场禁入的行政处罚。对广大投资者而言,这个消息无疑大快人心。

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  事发之前,唐建和王黎敏都被“明星基金经理”的光环所笼罩,两人都有光鲜的履历、令人称道的成绩和彰显其优秀的各种奖项。但对法律法规的藐视终将付出沉重代价——对于以投资为事业的人而言,“终身市场禁入”的惩处足够其对所犯错误悔恨终身。

  简俊东

  证监会重拳出击“老鼠仓”,始于去年。

  王黎敏“老鼠仓”事件的更多细节开始浮出水面。

  2006年,基金公司管理的总资产以万亿元计,创下历史新高,但在投资、风险控制和内部治理结构等方面却暴露出不少问题。去年初,证监会基金部下发通知,要求基金公司上报公司及旗下基金合法合规运作和内部控制的具体情况和存在的问题。证监会还要求基金经理上报直系亲属的身份证号和证券账户,管理层会同证券交易所和中国证券登记结算公司严密监控这些账户。这一系列举措被业内认为是证监会严查“老鼠仓”的前奏。

  原上投摩根成长先锋基金经理唐建的“老鼠仓”事件是2007年的广受瞩目的焦点事件之一,而唐建以其父亲和第三人的账户,先于基金建仓前买入了新疆众和的股票,获利逾150万元的细节也已经被媒体充分报道。

  正是在这样的查处中,唐建和王黎敏的“老鼠仓”浮出水面。监管层在发现“老鼠仓”之后主动出击,严厉惩罚当事人,显示出对股市公平性和投资者利益的维护。

  据悉,原南方宝元债券型基金及南方成份精选基金经理王黎敏受罚的原因则是:其使用父亲的帐户在基金建仓半年后买入了太钢不锈这只股票,获利在百万元左右。

  如何防微杜渐、真正将持有人利益放在首位,同样是值得基金业反思的问题。

  建仓后买入太钢不锈

  “投资管理人员应当严格执行公司的投资管理纪律,恪守职业道德,信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺,不得从事与履行职责有利益冲突的活动”,这样的条款几乎在每家基金公司的相关管理办法中都可以见到。诚然,任何制度设计都不能完全规避员工的道德风险,但在谴责“老鼠仓”的同时,基金公司同样应该思考“保护投资者利益”的口号如何付诸行动?

  近日,记者经多个渠道证实,证监会已经对唐建和王黎敏发出行政处罚通知书,两人均被罚终身市场禁入,并且被处以约150万元的非法所得罚款。

  无论如何,基金业从业人员中的害群之马应该警醒,任何试图破坏市场公平和损害投资者利益的人,终将为其行为付出惨重代价。人们期待,有一天,“老鼠仓”将在严格监管的市场中无所遁形,无处藏身!王艳伟

  王黎敏2000年进入南方基金,历任研究部研究员,开元基金助理,南方稳健成长基金助理,开元基金经理,离职前担任南方宝元债券型基金及南方成份精选基金经理。

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  作为南方基金六名拥有CFA资格员工之一的王黎敏曾是业界的“明星基金经理”,其管理的基金金元在2006年曾屡获大奖。

  本报获得的信息显示,王黎敏一案和唐建一案情节相似。王黎敏同样是使用了直系亲属的股票账户买卖股票,而其买卖的股票则是太钢不锈(000825。SZ)。

  在过去的近两年时间里,太钢不锈一度成为基金的“大众情人”,除了南方系基金外,还有诸多基金也曾介入该股票。从2005年到2007年,太钢不锈的每股收益分别为0.6、0.911以及1.03元。

  王黎敏从2005年6月开始任基金开元基金经理,后在2006年3月16日起改任基金金元基金经理,后基金金元转开放成为南方成份精选基金,王黎敏继续担任基金经理。

  南方基金旗下的基金大举加仓太钢不锈始于2006年1到2月份。2006年一季报显示,太钢不锈的十大流通股东中有五家是南方基金旗下的基金,其中就包括基金金元。

  据本报了解,王黎敏其父账户是在基金金元建仓太钢不锈之后买入该股票的。

  2006年1月23日,太钢不锈实施股改,2月24日,太钢不锈实施股权登记,当时的公告显示,截至2月24日南方基金公司旗下已经有6只基金成为其十大流通股东。

  从2006年一季度直至2007年一季度,太钢不锈都是位居基金金元十大重仓股前三的位置,而且都是超配品种,其持有股票市值占基金净值比均在8%以上,而从2006年初到2007年9月,太钢不锈的股价从3.76元涨至最高33.58元,中间还经历了10送3.4股的股改。

  止不住的“老鼠仓”?

  王黎敏是继唐建之后另一名涉及“老鼠仓”的基金经理。

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